Beraterregister-Grundschulung nach FIDLEG – online
Online-Videoschulung zu den FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberaterinnen und -berater, die sich erstmals im Schweizer Beraterregister eintragen lassen: vier Stunden im eigenen Tempo, am Ende das Zertifikat für die Registrierungsstelle.
321,00 € inkl. MwSt.Abrechnung in Schweizer Franken (295 CHF), Euro-Betrag gerundet
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Sie wollen sich erstmals im Schweizer Beraterregister eintragen lassen? Die Beraterregister-Grundschulung nach FIDLEG – online liefert Ihnen den Kenntnisnachweis: in 4 Stunden Online-Videoschulung mit abschliessendem Zertifikat. Laut den Schulungslisten der BX Swiss AG und von RegFix ist die Grundschulung bei beiden Registrierungsstellen gelistet. Sie starten jederzeit und lernen in Ihrem eigenen Tempo.
Warum der Kenntnisnachweis Pflicht ist
Für registrierungspflichtige Kundenberaterinnen und Kundenberater gilt: Ohne Eintrag keine Beratung von Privatkunden in der Schweiz. Sie dürfen ihre Tätigkeit erst nach der Eintragung ausüben (Art. 28 Abs. 1 FIDLEG). Dafür müssen sie hinreichende Kenntnisse der FIDLEG-Verhaltensregeln nachweisen (Art. 29 Abs. 1 Bst. a i. V. m. Art. 6 FIDLEG). Genau auf diesen Kenntnisnachweis für den Ersteintrag bereitet die Grundschulung vor.
Wer sich eintragen lassen muss
- Kundenberaterinnen und Kundenberater inländischer Finanzdienstleister ohne FINMA-Aufsicht.
- Kundenberaterinnen und Kundenberater ausländischer Finanzdienstleister, bevor sie in der Schweiz tätig werden.
- Auch Kundenberater Schweizer Repräsentanzen ausländischer Finanzinstitute, wenn sie Privatkunden Finanzdienstleistungen erbringen – laut Registrierungsstelle.
- Ausgenommen sind Kundenberater ausländischer, im Ausland prudenziell beaufsichtigter Finanzdienstleister, die in der Schweiz ausschliesslich professionelle oder institutionelle Kunden betreuen (Art. 31 FIDLEV).
Das Beraterregister ist ein öffentliches Verzeichnis; seine Daten sind im Abrufverfahren zugänglich (Art. 32 Abs. 5 FIDLEG). Jede Registrierungsstelle führt ein eigenes Register und benötigt dafür die Zulassung der FINMA (Art. 31 Abs. 1 und 2 FIDLEG). Die Eintragung erfolgt somit bei einer Registrierungsstelle, nicht beim Schulungsanbieter.
Was die Grundschulung abdeckt
Fünf Themenblöcke führen Sie von den Grundlagen des Finanzdienstleistungsgesetzes zu den Pflichten im Kundenkontakt. Sie lernen, welche Informationen Sie bereitstellen müssen, was Sie dokumentieren und welche organisatorischen Anforderungen Sie überblicken sollten. Damit verbindet die Beraterregister-Schulung den formalen Nachweis mit Kenntnissen für Ihre Beratungspraxis.
| Themenblock | Das lernen Sie |
|---|---|
| FIDLEG-Einführung | Sie verstehen das FIDLEG und seine Zielsetzung als Grundlage Ihrer Tätigkeit. |
| Rechte und Pflichten | Sie kennen die Rechte und Pflichten von Finanzdienstleistern und können Ihre Aufgaben einordnen. |
| Verhaltenspflichten | Sie lernen, Verhaltens- und Informationspflichten gegenüber Kundinnen und Kunden anzuwenden. |
| Dokumentation | Sie kennen die Anforderungen an Dokumentation und Transparenz und lernen, diese zu erfüllen. |
| Organisation | Sie erhalten einen Überblick über die organisatorischen Pflichten von Finanzdienstleistern. |
Die Inhalte beruhen auf täglicher Compliance-Arbeit: Die Peak Compliance AG mit Sitz in Zürich übernimmt die Compliance- und Risk-Management-Funktion von Vermögensverwaltern in der Schweiz und in Liechtenstein. Diese Erfahrung aus dem Compliance Outsourcing bildet die praktische Grundlage der Schulung zu den FIDLEG-Verhaltensregeln.
4 Stunden online, im eigenen Tempo
Sie absolvieren den kompakten Kurs vollständig digital als Online-Videoschulung. Die 4 Stunden bearbeiten Sie im eigenen Tempo, mit Pausen, wenn es Ihr Arbeitsalltag erfordert. Ein Präsenztermin oder eine Reise entfällt. Ihre Zugangsdaten zur Kursplattform Memberspot erhalten Sie unmittelbar nach der Bestellung per E-Mail – ohne festen Kursbeginn und ohne Wartezeit auf einen Termin.
Die Schulung ist laut der Liste der Registrierungsstelle in zwei Sprachversionen verfügbar: Deutsch und Englisch. So können auch internationale Teams und Kundenberater ausländischer Institute mit Schweizer Kunden den Kurs nutzen. Sie wählen die passende Sprachversion und bearbeiten die Inhalte zeitlich unabhängig von einem gemeinsamen Schulungstermin.
Vom Kauf bis zum Zertifikat
- Kurs kaufen: Sie bestellen die Grundschulung für Ihre erstmalige Eintragung ins Beraterregister.
- Zugangsdaten erhalten: Unmittelbar nach der Bestellung kommt Ihr Zugang zu Memberspot per E-Mail.
- Videoschulung bearbeiten: Sie absolvieren die fünf Themenblöcke auf Deutsch oder Englisch im eigenen Tempo.
- Zertifikat erhalten: Nach Abschluss erhalten Sie das Zertifikat «FIDLEG – Kenntnisse der Verhaltensregeln (Grundschulung)».
- Zertifikat einreichen: Sie reichen den Kenntnisnachweis bei der Registrierungsstelle für Ihre Eintragung ein.
Beachten Sie die Meldefrist: Absolvierte Aus- und Weiterbildungen sind der Registrierungsstelle innert 14 Tagen zu melden (Art. 41 Abs. 1 Bst. e FIDLEV). Laut Registrierungsstelle wird ein Kundenberater aus dem Beraterregister gelöscht, wenn der Kenntnisnachweis nicht fristgerecht eingereicht wird. Für die spätestens nach 24 Monaten erforderliche Erneuerung einer bestehenden Eintragung (Art. 41 Abs. 2 FIDLEV) bietet Peak Compliance einen Refresher-Kurs an; diese Grundschulung dient dem Ersteintrag.
Kurs wählen und direkt starten – der Zugang kommt unmittelbar nach der Bestellung.
Bei welchen Stellen die Schulung gilt
Die Grundschulung steht laut der Liste «Required Knowledge» der BX Swiss AG unter der Bezeichnung «FinSA – Knowledge Code of Conduct (Basic Training)» als Online-Schulung in EN/DE. Die Registrierungsstelle verlangt für die Eintragung eine Grundschulung zu den FIDLEG-Verhaltensregeln. Damit ist der Kurs dort als Schulung für den geforderten Kenntnisnachweis gelistet.
Zusätzlich ist die Grundschulung laut der Schulungsliste von RegFix in der Fassung vom 20. Januar 2026 auch bei dieser Registrierungsstelle aufgeführt. Beide Listungen betreffen die Schulung als Kenntnisnachweis. Sie ersetzen nicht die Prüfung Ihrer weiteren persönlichen und organisatorischen Eintragungsvoraussetzungen.
Laut Registrierungsstelle werden nur bereits geprüfte und akzeptierte Schulungen in die entsprechenden Listen aufgenommen; neue Aus- und Weiterbildungen werden laufend geprüft. Für Sie ist die Listung deshalb ein konkreter Beleg für die Akzeptanz der Grundschulung, nicht lediglich eine Einschätzung des Kursanbieters.
Die BX Swiss AG betreibt laut eigener Darstellung seit 2020 im Rahmen des FIDLEG eine FINMA-zugelassene Prüfstelle für Prospekte und das Beraterregister. Die Zuständigkeiten bleiben dabei getrennt: Peak Compliance vermittelt die Kenntnisse und stellt das Zertifikat aus; die Registrierungsstelle entscheidet über Ihre Eintragung.
Rollen im Eintragungsverfahren
- Peak Compliance: stellt Schulung, Kursplattform und Zertifikat bereit.
- Registrierungsstelle: BX Swiss AG oder RegFix prüft die Voraussetzungen und nimmt die Eintragung vor.
- FINMA: lässt die Registrierungsstellen zu und beaufsichtigt sie.
- Kundenberater beziehungsweise Finanzdienstleister: sorgen für die übrigen Eintragungsvoraussetzungen.
Was Sie zusätzlich zur Eintragung brauchen
Das Kurszertifikat deckt den Kenntnisnachweis ab, nicht sämtliche Eintragungsvoraussetzungen. Laut Registrierungsstelle sind Diplome und Zertifikate als Belege für die Kenntnisse der Verhaltensregeln einzureichen. Diesen Zweck erfüllt das Zertifikat der Grundschulung; die Entscheidung über Ihren Antrag bleibt bei der Registrierungsstelle.
Zusätzlich benötigen Sie laut Registrierungsstelle eine Berufshaftpflichtversicherung oder eine gleichwertige Sicherheit sowie, soweit vorgesehen, den Anschluss an eine Ombudsstelle. Es dürfen zudem keine einschlägigen Vermögensdelikte oder FINMA-Tätigkeitsverbote vorliegen. Prüfen Sie diese Voraussetzungen parallel zur Schulung, damit Ihr Antrag nicht nur den Kenntnisnachweis enthält.
Für Teams mit mehreren Beratern
Wenn Sie mehrere Kundenberaterinnen und Kundenberater registrieren lassen möchten, absolviert jede Person die Grundschulung mit eigenem Zugang und eigenem Zertifikat. Die Zugangsdaten werden pro Teilnehmer per E-Mail verschickt. Mit den Sprachversionen Deutsch und Englisch lässt sich die Schulung auch für internationale Teams einsetzen, ohne einen gemeinsamen Präsenztermin zu organisieren.
Häufige Fragen zu Beraterregister-Grundschulung nach FIDLEG – online
Für wen ist die Grundschulung gedacht?
Für alle, die sich erstmals eintragen lassen: beim Einstieg als Kundenberaterin oder Kundenberater, beim Wechsel zu einem Finanzdienstleister ohne FINMA-Aufsicht oder beim Start eines ausländischen Instituts mit Kunden in der Schweiz.
Wer muss sich im Schweizer Beraterregister eintragen?
Kundenberaterinnen und Kundenberater inländischer Finanzdienstleister ohne FINMA-Aufsicht sowie ausländischer Finanzdienstleister müssen sich vor ihrer Tätigkeit in der Schweiz eintragen lassen (Art. 28 Abs. 1 FIDLEG). Ausnahmen regelt Art. 31 FIDLEV.
Bei welchen Registrierungsstellen gilt die Schulung?
Laut den jeweiligen Schulungslisten ist die Grundschulung bei BX Swiss AG und RegFix gelistet. Die BX Swiss AG verlangt für die Eintragung eine Grundschulung zu den FIDLEG-Verhaltensregeln.
Wie läuft das Beraterregister-E-Learning ab?
Unmittelbar nach der Bestellung erhalten Sie Ihre Memberspot-Zugangsdaten per E-Mail. Sie bearbeiten die Online-Videoschulung auf Deutsch oder Englisch im eigenen Tempo und erhalten nach Abschluss Ihr Zertifikat.
Wie oft muss die Eintragung erneuert werden?
Die Registrierung muss spätestens nach Ablauf von 24 Monaten erneuert werden (Art. 41 Abs. 2 FIDLEV). Dafür reichen Sie erneut einen Nachweis Ihrer Kenntnisse der Verhaltensregeln bei der Registrierungsstelle ein.
Was gilt für Firmen mit mehreren Kundenberatern?
Jede Person absolviert die Schulung mit einem eigenen Zugang und erhält ein eigenes Zertifikat. Die Zugangsdaten werden pro Teilnehmer per E-Mail verschickt, sodass alle zeitlich unabhängig lernen können.
Reicht das Zertifikat allein für die Eintragung?
Nein. Es deckt den Kenntnisnachweis ab. Zusätzlich sind laut Registrierungsstelle Berufshaftpflichtversicherung oder gleichwertige Sicherheit, gegebenenfalls ein Ombudsstellen-Anschluss und ein einwandfreier Leumund erforderlich.
Fragen & Antworten
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